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来源:互联网 时间:2017-04-17 阅读: 手机版
证监会上周五宣布组织开展律师事务所从事IPO证券法律业务的专项检查。第一财经记者获悉,上海证监局已于日前对辖区内律所进行了抽签,上海市锦天城律师事务所、国浩律师(上海)事务所和上海市广发律师事务所三家律所被抽中。根据证监会要求,上海证监局将对三家律所2015年以来从事IPO证券业务的情况开展专项检查。值得注意的是,三家律所都是业内大所,IPO项目众多,仅目前在会审核项目就有上百个。记者统计发现,截至4月14日,IPO排队项目中,锦天城有49个,包括主板25个、创业板29个、中小板4个;国浩(上海)有39个,包括主板27、创业板11个、中小板1个;上海广发律所4个,包括主板3个、创业板1个。其中已经预披露更新即将上会审核的财通证券,法律服务机构是锦天城律所;已获受理的国联证券、南京证券的法律服务机构是国浩(上海)律所。北京一位证券律师告诉第一财经记者,监管层对律所的证券业务早已关注,北京证监局去年就曾要求各律所上报证券业务情况,包括IPO、新三板、私募以及并购等。“律师做业务都不能保证百分之百没有问题,很多客户本身就不规范,律师的职业就是去对帮助规范。”该人士认为,上述三家律所做的IPO项目多、行业口碑也不错,监管层出手查一查,也能起到“敲山振虎”的作用。本次专项检查重点,是核查律师事务所及其执业律师执业行为是否合法合规,是否勤勉尽责,是否严格履行了尽职调查各项义务,所出具的法律意见书等法律文书是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等。检查内容包括,律师事务所、律师核查验证义务的履行情况,法律意见书等法律文书质量情况,律师事务所风险控制制度的制定及执行情况,律师事务所、律师的执业利益冲突防范情况,工作底稿制作、保存情况等。专项检查首批对象是以随机抽取的方式产生。上海证监局4月6日随机抽取了检查对象,最终锦天城、国浩(上海)、上海市广发三家律所被抽中。“在检查过程中发现IPO项目或律师事务所、律师存在违法违规行为的,证监会将依法从严处置。”证监会新闻发言人张晓军上周五表示,本次专项检查结束后,证监会将向行业主管部门等有关方面通报检查结果,并将所查处的律师事务所、律师违规失信情况记入资本市场诚信数据库。下一步,证监会还将推荐监管,逐步实现检查监督全覆盖。附:截至4月14日,三家律所排队IPO项目名单:锦天城主板中小板创业板国浩(上海)主板中小板创业板上海市广发律所主板创业板

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